代码 03 – KYC 课程，基于风险的方法

介绍

本课程阐述了基于风险的方法，这是反洗钱法规的基石。该方法允许根据每个客户相关的洗钱和恐怖主义融资风险程度，调整尽职调查要求的强度和范围。

结构

本课程包含半天、三小时的课堂教学。课程注重实践学习，学生需自行提出真实案例，并在全体会议或由讲师指导的练习中进行分析和讨论。每次半天的培训可获得两个学分，用于更新学校颁发的证书（AMLACERT、KYCACERT、RCACERT、WSACERT）以及CAMS认证。

节目

基于风险的方法
基于风险的方法
– 反洗钱风险评估指标
– 基于风险的方法示例
– 尽职调查流程（CDD）
– 加强尽职调查 (EDD)

重点关注EBA指南 关于 ML/TF 风险因素 2021/02
– 参考语境
主要新闻概述

欧洲银行管理局 (EBA) 指南重点关注“使用 远程客户入职解决方案 指令第 13(1) 条（欧盟） 2015 / 849“
– 参考语境
主要新闻概述
深入分析：内部规章制度
深入分析：外包
深入研究：信息通信技术主题

治理与管理系统 风险
– 控制治理的参与者和层级 驻军。
– 审计及一级、二级控制职能。
– 加强风险偏好框架 （RAF）。
– 合规风险评估：管理 285/2013 号通告中的风险。
– 反洗钱/反恐融资风险自我评估方法。
– 反洗钱/反恐融资风险缓解技术。
自我评估过程。