面向中央职能部门负责人和区域总监的银行内部控制文化课程

介绍

意大利银行第263号通函第15次更新修订并重新诠释了银行内部控制系统。新规明确指出，公司治理的有效运作是构建完善的公司组织的基础，从而确保稳健审慎的管理，进而建立完整有效的内部控制系统。

该更新要求信贷机构采纳一项包含人力资源管理内部控制系统程序的具体政策，旨在确保员工具备履行其职责所需的技能和专业素养。因此，除了所有公司职能部门在履行其职责时面临的组织和技术挑战之外，至关重要的是，必须在意大利银行业机构的各个层级推广一种综合的“内部控制文化”，这种文化既要考虑行业最佳实践，也要兼顾机构的具体特点。

受助人

董事会成员、法定审计委员会成员及职能部门：合规、反洗钱、风险管理、内部控制和内部审计。

节目

MODULO 1
银行的控制和治理体系以及风险管理政策。
风险监控与管理的角色和职责。
企业体系中的皇家空军。
风险管理活动。

MODULO 2
管理各类风险（信用风险、市场风险、运营风险、利率风险、流动性风险、声誉风险、战略风险、IT风险、税务风险等）。
商业银行的风险分析。
风险识别和映射过程。
信用风险管理。
财务风险。
运营风险。
其他第二支柱风险（战略和业务风险、声誉风险、IT风险等）。
在风险偏好框架内进行综合战略风险管理。

MODULO 3
公司治理体系中的内部控制系统。
风险管理职能。
合规职能。
内部审计职能。
税务风险的管理和控制（注释）。

出席证书

课程结束后，学员将获得一份结业证书，证明其已完成课程。