关于本课程
介绍
意大利银行履行旨在维护金融稳定的职能，其权力和责任源于欧盟和国家立法，包括对各个金融中介机构和整个金融体系的监管。
监管活动遵循特定方法，这些方法最近进行了更新，并与欧洲法规保持一致。
本课程在介绍监督的目标、原则、规则和方法之后，将更详细地深入探讨检查期间执行的控制措施，描述其行为标准、行政概况和分析方法。
上述主题的讨论有效地补充了先前培训模块所遵循的路径，将企业风险管理职能的风险管理视角与监管机构实施的控制相结合。
受助人
董事会成员、法定审计委员会成员及职能部门：合规、反洗钱、风险管理、内部控制和内部审计。
结构
“意大利银行检查和UIF控制”课程的时长为一天，包括课堂培训。
节目
- 一般监督
- 目的和立法
- 欧洲单一监管机制
- 督导分析：一般原则、目标和方法
- 监督审查和评估过程（SREP）
- “评估周期”
- “得分-行动”联系
- “远程”控制与“现场”控制之间的交互
- 2017 年更新
- 监督检查——（第一部分）
- 检查的原则
- 调查类型
- 预检阶段
- 规划检查
- 中介机构框架
- 调查方向
- 检查项目
- 监督检查——（第二部分）
- 检查的运作和方法概况
- 检查方法
- “分析路径”
- 战略风险、治理和控制系统
- 信用风险
- 财务风险
- 运营和声誉风险
- 盈利能力和资本充足率
- 判断方法
- 检查后阶段
- 检查报告：结构和内容
- 对报告的审查
- 检查结果的沟通
- 制裁程序和非常措施
- 检查的运作和方法概况
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